«SEC принимает новые правила ‘конфликта интересов’, регулирующие способы использования искусственного интеллекта брокерами»

SEC introduces new 'conflict of interest' rules for brokers' use of artificial intelligence.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) одобрила ряд кардинальных изменений в правилах, регулирующих использование “функций оптимизации” брокерами, на комитетском голосовании 26 июля.

У нас запланировано открытое заседание @SECGov 26 июля | 10:00 по восточному времениМы будем обсуждать:1⃣ Кибербезопасность, управление рисками, стратегия и раскрытие инцидентов2⃣ Использование предиктивного анализа данных3⃣ Исключение определенных интернет-консультантов из запрета на регистрацию

— Гэри Генслер (@GaryGensler) 20 июля 2023

Во время внутреннего заседания, транслировавшегося на веб-сайте SEC, председатель Гэри Генслер высказал свое отвращение к зеленому цвету и свое отношение к романтическим комедиям, отстаивая изменения, которые в основном направлены на запрет брокерам использовать “функции оптимизации” или инструменты аналитики данных в своих интересах.

• Канада предлагает новые правила о капитале для криптовалютных активов
• Американские законодатели вызывают FTX и спорят о направлении криптовалютных законопроектов
• Группа Тихоокеанских островов Палау начинает испытания стейблкоина на XRP Ledger

На фактическом листе, опубликованном на веб-сайте SEC 26 июля, говорится, что “покрытая технология” включает “использование аналитических, технологических или вычислительных функций, алгоритмов, моделей, корреляционных матриц или аналогичных методов или процессов” фирмой.

На фактическом листе говорится, что использование таких технологий может составлять конфликт интересов через любое взаимодействие или коммуникацию с инвестором, “включая осуществление усмотрения в отношении счета инвестора, предоставление информации инвестору или привлечение инвестора”.

Комиссар Марк Айуда указал во время обсуждения, что уже существуют законы, охватывающие множество потенциальных конфликтов интересов, которые могут возникнуть между брокерами и инвесторами, которых они представляют. Однако Айуда в конечном итоге отказался поддержать предложенные изменения правил.

Председатель Генслер признал существующие правила, но добавил, что изменяющаяся технологическая среда требует обновления.

Отстаивая необходимость в изменениях, Генслер рассказал историю из своего детства:

“Моя мама раньше одевала моего однояйцевого брата Роба в красное, а меня в зеленое. Говорили: Роб Красный, Гэри Зеленый. Я могу не так положительно относиться к зеленым сигналам. Я люблю [свою мать], но, возможно, слишком много зеленого для меня”.

Указывая на свое личное отвращение к зеленому и демонстрируя панели, что он “любитель романтических комедий”, Генслер, казалось, сравнил свои личные предпочтения – что-то, предположительно обнаружимое с помощью предиктивного анализа данных – с использованием брокером данных для нацеливания и привлечения потенциальных инвесторов.

Связано: Торговое приложение Robinhood урегулировало обвинения SEC за $65 миллионов

Предложение было принято голосованием 3-2 по партийным линиям, при чем комиссар Хестер Пирс проголосовал против вместе с коллегой-республиканцем Марком Айудой.

В настоящее время обновления правил будут распространяться только на операции с криптовалютой и цифровыми активами, осуществляемые через брокера/дилера, зарегистрированного в SEC.

По заявлению SEC, “нет ни одной криптовалютной организации, зарегистрированной в SEC как национальная фондовая биржа (как, например, Нью-Йоркская фондовая биржа или Насдак). И ни одна существующая национальная фондовая биржа в настоящее время не торгует ценными бумагами криптовалют”.

Далее обновления будут опубликованы в Федеральном реестре. Граждане будут иметь 60 дней с момента публикации документа для подачи комментариев, прежде чем комитет примет окончательное решение.

We will continue to update BiLee; if you have any questions or suggestions, please contact us!