Titan Global Capital Management заключает сделку с SEC, соглашается на штраф в размере 1 миллиона долларов за вводящие в заблуждение заявления о криптовалютном фонде

Titan Global Capital Management agrees to a $1 million fine with the SEC for misleading statements about a cryptocurrency fund.

Инвестиционный советник по финтеху из Нью-Йорка, Titan Global Capital Management, согласился соблюдать приказ Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) о прекращении деятельности и заплатил штрафы, превышающие 1 миллион долларов США за введение инвесторов в заблуждение относительно своего предложения криптовалюты.

В понедельник, 21 августа, регулирующий орган заявил в пресс-релизе “SEC обвиняет инвестиционного советника по финтеху Titan в искажении гипотетической доходности инвестиций и других нарушениях”, что Titan предоставлял противоречивую информацию своим клиентам относительно хранения криптоактивов.

SEC раскрыла, что компания разместила обманчивые заявления на своем веб-сайте, основанные на “гипотетической доходности”, нарушая пересмотренное регулирование маркетинга SEC от декабря 2020 года. Это стало первым случаем предъявления обвинений по этому правилу.

В объявлении SEC указывается, что Titan заверил инвесторов в потенциальной “годовой” доходности, достигающей 2700%, через свою стратегию Titan Crypto, запущенную в августе 2021 года.

• Ценно ли покупать биткоин при падении? Что говорит рыночное настроение
• Оптимизм (OP) продолжает восстановление рынка с утроенным количеством активов у крупных держателей сети
• Является ли 25% падение PEPE, SHIB и APE признаком углубления медвежьего рынка криптовалют?

Однако фирма не раскрывала, что эти доходы были экстраполированы из теоретического трехнедельного периода, в течение которого не было фактической торговли – с другими словами, доходы были поддельными.

Кроме того, они не установили соответствующие политики торговли сотрудников до октября 2022 года.

“Приказ также устанавливает, что Titan нарушил правило маркетинга, рекламируя гипотетические показатели доходности без принятия и внедрения требуемых политик и процедур или выполнения других требований правила маркетинга Комиссии, которое было изменено в декабре 2020 года”, – говорится в заявлении.

В заявлении старшего сотрудника SEC по расследованиям Османа Наваза говорится: “Комиссия внесла изменения в правило маркетинга, чтобы разрешить использование гипотетических показателей доходности, но только если советники соблюдают требования, разумно предотвращающие мошенничество”.

Он продолжил: “Это действие служит предупреждением для всех советников о необходимости соблюдения требований”.

Titan разрешает расследование SEC: соглашается заплатить 1,05 миллиона долларов в качестве компенсации и возмещения

На основе пресс-релиза Titan сотрудничал с расследованием, принял приказ SEC, указывающий на нарушение Закона о советниках, и согласился с приказом о прекращении деятельности, порицанием и выплатой.

Titan заплатит 192 454 доллара в виде возмещения, процентов предварительного рассмотрения и гражданского штрафа в размере 850 000 долларов, которые будут переданы пострадавшим клиентам. Он не признал и не отрицал результаты SEC.

Titan подтвердил в пресс-релизе на своем веб-сайте: “Хотя Titan достиг соглашения с SEC, Titan ни признает, ни отрицает совершение каких-либо правонарушений. Мы полностью сотрудничали с расследованием SEC и рады достижению решения по этим вопросам”.

Он продолжил: “Соглашение также касается вопросов политики и процедур и вопроса о клиентском соглашении. Titan будет платить 1 051 052 доллара для урегулирования вопроса, которые будут внесены в “Fair Fund” для компенсации пострадавших клиентов. Пострадавшие клиенты будут уведомлены о своей компенсации позже в этом году, после утверждения SEC плана распределения”.

Усиленное внимание SEC к соблюдению криптовалютных инвестиционных советников было объявлено в февральском заявлении Дивизиона проверок.

Такой регуляторный подход соответствует стремлению SEC к ужесточению контроля над отраслью цифровых активов под председательством Гэри Генслера.

Например, SEC предприняла юридические действия против известных криптобрендов, таких как Binance и Coinbase, за продвижение незарегистрированных ценных бумаг.

Особенно важно отметить, что недавние обвинения сигнализируют о первом случае нарушения нового маркетингового правила SEC.

Это правило подчеркивает необходимость проверки точности представленной информации потенциальными и текущими инвесторами.

Кроме того, предлагаемые изменения правил хранения могут негативно сказаться на криптовалютных фирмах.

We will continue to update BiLee; if you have any questions or suggestions, please contact us!